top of page
  • Facebook
  • Twitter
  • Linkedin
Hero_-_Bucharest.original.jpg

Corporate Compliance

COMPLIANCE AZIENDALE​

​

Compliance significa che un’azienda aderisce alle regole e alle leggi applicabili, sia le leggi specifiche del Paese che i requisiti delle autorità di regolamentazione e le direttive interne dell’azienda. Un’intera gamma di strumenti e processi che un’azienda può introdurre e utilizzare aiuta a mantenere una buona compliance. Le attività di compliance hanno lo scopo di garantire che comportamenti scorretti o violazioni possano essere scoperti, chiariti o prevenuti in una fase iniziale prima che si verifichino gravi conseguenze come procedimenti penali, sanzioni pecuniarie o gravi danni alla reputazione dell’azienda.
Quando si parla di compliance aziendale, non si intende solo tutelare l’azienda da atti illeciti o corruzione. La compliance sul posto di lavoro include anche evitare altri comportamenti potenzialmente criminali, come le molestie sessuali sul posto di lavoro.
Anche evitare gli scandali contabili è un’importante area di conformità.
La contrattualistica nazionale ed internazionale e’ un altro settore molto importante, l’azienda deve adeguarsi a tutte le normative locali ed estere di dove opera. I contratti internazionali sono di per sè stessi contratti complessi per varie ragioni, sia di natura tecnica che di natura prettamente contrattuale. Si tratta di contratti che vengono firmati tra parti di culture diverse ed il fattore culturale ha un grande impatto nella gestione degli stessi.
Il nostro studio propone un servizio di assistenza nell’ambito del diritto e della normativa nazionale ed internazionale e della relativa contrattualistica. Offriamo assistenza in tema di contratti per Gare di Appalto, compravendita internazionale, contratti di lavoro, contratti di società, contratti FIDIC, contratti nautici oltre alle responsabilità derivanti da obbligazioni extracontrattuali.
Esaminiamo l’esigenza del cliente e individuiamo il modello contrattuale idoneo, salvaguardando il cliente da imprevisti durante l’esecuzione del contratto stesso. Verifichiamo la conformità delle attività aziendali alle disposizioni normative, ai regolamenti, alle procedure ed ai codici di condotta nazionale ed estera a cui il cliente deve adeguarsi.
Le aziende devono anche fare attenzione circa questioni come il codice di condotta aziendale, la protezione dell’ambiente, il diritto del lavoro. A seconda del settore, i dipendenti devono essere formati anche su normative specifiche, come la corruzione nel settore sanitario, oppure le normative dello stato dove andranno ad operare.
A seconda delle dimensioni e dell’area di attività dell’azienda, sono rilevanti diverse leggi e linee guida: le società internazionali devono rispettare le leggi e i regolamenti di tutti i mercati in cui operano.
La compliance non è più solo un’opzione per le aziende, è necessaria. In caso di violazioni, CEO, manager e membri del CdA vengono perseguiti penalmente e sanzionati.
Chi investe nella compliance beneficia su più livelli:
  • Le violazioni possono essere riconosciute e prevenute in una fase iniziale
  • L’azienda si comporta nel rispetto della legge
  • I dirigenti e i dipendenti sono protetti da sanzioni o procedimenti penali
  • L’azienda gode di un’elevata reputazione
  • L’azienda diventa più attraente per i nuovi dipendenti, partner commerciali o investitor
Il nostro studio opera come Compliance Officer esterno con un abbonamento mensile limitato alle ore di cui ha necessità la società.
info: legaladvisor.cfc@gmail.com

​

 

CONFORMITATE CORPORATIVÄ‚
 
Conformitate înseamnă că o societate aderă la regulile È™i la legile aplicabile, atât legile specifice ale țării respective cât È™i cerinÈ›ele autorităților de reglementare È™i directivele interne ale societății. O gamă întreagă de instrumente È™i de procese pe care o societate le poate introduce È™i utiliza ajută la menÈ›inerea unei bune conformități. Activitățile de conformare au scopul de a garanta cum comportamentele incorecte sau încălcările pot fi descoperite, clarificate sau prevenite într-o fază iniÈ›ială, înainte de a se verifica consecinÈ›e grave cum ar fi procedurile penale, sancÈ›iunile pecuniare sau daunele grave aduse reputaÈ›iei societății.
Atunci când se vorbeÈ™te despre conformitate corporativă, nu se are în vedere numai protecÈ›ia societății de acte ilicite sau corupÈ›ie. Conformitatea la locul de muncă include È™i evitarea altor comportamente care pot reprezenta infracÈ›iuni, cum ar fi molestările sexuale la locul de muncă.
Și evitarea scandalurilor contabile este o parte importantă a conformității.
Contractele la nivel naÈ›ional È™i internaÈ›ional reprezintă un alt sector foarte important, societatea trebuie să se conformeze tuturor normativelor locale È™i externe, de la locul unde operează. Contractele internaÈ›ionale sunt în sine contracte complexe din diferite motive, fie de natură tehnică, fie de natură pur contractuală. Este vorba despre contracte care se semnează de către părÈ›i aparÈ›inând unor culturi diferite, iar factorul cultural are un impact important în gestionare acestora.
Biroul nostru propune un serviciu de asistență în domeniul dreptului È™i normativei naÈ›ionale È™i internaÈ›ionale È™i al contractelor aferente. Oferim asistență în privinÈ›a contractelor pentru procedurile de licitaÈ›ie,  vânzări-cumpărări internaÈ›ionale, contracte de muncă, contracte de societate, contracte FIDIC, contracte maritime È™i a responsabilităților care derivă din obligaÈ›iile extra-contractuale.
Analizăm exigenÈ›ele clientului È™i identificăm modelul contractual adecvat, protejăm clientul de apariÈ›ia problemelor în timpul executării contractului respectiv. Verificăm conformitatea activităților societare cu dispoziÈ›iile normative, cu regulamentele, cu procedurile È™i cu codurile de conduită naÈ›ională È™i externă, cărora clientul trebuie să se supună.
Societățile trebuie de asemenea să acorde atenÈ›ie chestiunilor precum codul de conduită societară, protecÈ›ia mediului, dreptul muncii. În funcÈ›ie de domeniu, angajaÈ›ii trebuie să fie instruiÈ›i È™i cu privire la normative specifice, cum ar fi corupÈ›ia din domeniul sanitar, sau normativele statului în care aceÈ™tia vor opera.
În funcÈ›ie de dimensiunile È™i de domeniul de activitate a societății, sunt relevante diferite legi È™i linii directoare: societățile internaÈ›ionale trebuie să respecte legile È™i regulamentele din toate pieÈ›ele pe care operează.
Conformitatea nu mai reprezintă doar o opÈ›iune pentru societăți, ea este necesară. În caz de încălcări, CEO-ul, managerul È™i  e membrii CdA sunt urmăriÈ›i penal È™i sancÈ›ionaÈ›i.
Cine investeÈ™te în conformitate beneficiază pe mai multe niveluri:
  • Încălcările pot fi recunoscute È™i prevenite într-o fază iniÈ›ială
  • Societatea acÈ›ionează cu respectarea legii
  • Directorii È™i angajaÈ›ii sunt protejaÈ›i de sancÈ›iuni sau de proceduri penale
  • Societatea se bucură de o reputaÈ›ie bună
  • Societatea devine mai atrăgătoare pentru noii angajaÈ›i, parteneri comerciali sau investitori
Biroul nostru operează ca agent de conformitate extern, cu un abonament lunar limitat la orele de care are nevoie societatea.
info: legaladvisor.cfc@gmail.com

 

CORPORATE COMPLIANCE
 
Compliance means that a company adheres to the applicable rules and laws, both specific laws of the country and requirements of the regulatory authorities and internal company guidelines. A whole range of instruments and processes that a company can introduce and use helps to maintain a good compliance. The compliance activities have the purpose to guarantee that incorrect behavior or breaches can be discover, clarified or prevented in an initial phase, before the outbreak of serious consequences such as criminal prosecutions, financial penalties or serious damages to the company reputation.
When it comes to corporate compliance, it means not only protect the company against illegal act or corruption. The  compliance in the workplace includes also avoiding other potentially criminal behaviors, such as  sexual harassment in the workplace.
Another important compliance area is avoiding the accounting scandals.
National and international contracts are another very important field, as the company has to adjust to all the local regulations and to the extern ones, applicable where it operates. International contracts are per se complex contracts for a number of reasons, both of technical and purely contractual nature. We are talking about contracts signed by parties that belong to different cultures and this element has an important impact in their management.
Our office offers an assistance service in the area of national and international law and regulations, dedicated to contracts. We provide assistance for tender contracts, international sale, employment contracts, company agreements, FIDIC agreements, nautical contracts and for the responsibilities generated by the non-contractual obligations.
We analyze the client’s needs and we identify the appropriate contract model, we safeguard the client from unexpected events during the execution of the contract. We verify the corporate activities’ conformity with the legal provisions, with the regulations, with the external practices and codes of conducts that the client has to follow.
The companies have to pay also attention to issues such as corporate code of practice, environmental protection, labour law. According to the area, the employees have to be trained also on specific regulations, such as the corruption in the health sector, or the regulations of the country in which they will operate.
According to the dimensions and to business area of the company, various laws and guidelines are relevant: international companies have to comply with laws and regulations of all the markets in which they operate.
The compliance is not anymore just an option for the companies, it is necessary. In case of breaches, the CEO, the managers and the board members are prosecuted and sanctioned.
Who invests in compliance takes advantages on many levels:
  • The breaches can be recognized and prevented in an initial phase
  • The company acts in accordance with the law
  • The managers and the employees are protected from sanctions or criminal proceedings
  • The company enjoys a high reputation
  • The company becomes more attractive for new employees, commercial partners or investors
Our office operates as external Compliance Officer with a monthly subscription limited to the hours needed by the company.
info: legaladvisor.cfc@gmail.com
bottom of page